違反證交法 殷琪何壽川挨罰

台灣高鐵公司董事長殷琪和永豐餘總裁何壽川，昨（２）日都被金管會以違反證交法為由開罰，其中殷琪是因台灣高鐵辦理私募特別股案不符程序，被罰鍰１２萬元；何壽川則是因永豐餘造紙取得有價證券未依規定申報，被罰鍰２４萬元。由於殷琪與何壽川違反事項，都屬於行政程序瑕疵，金管會是依證交法最輕的一級來處罰。永豐餘發言系統昨天表示：「老闆（何壽川）目前人在國外，無法對此回應。」台灣高鐵也強調，尚未收到正式通知，但將尊重主管機關的裁定；大陸工程對此事則不予回應。金管會指出，殷琪是因為台灣高鐵在９２年辦理私募特別股案時，在當年度年底的臨時股東會開會通知書上，沒有依規定在召集事由列舉、說明有關價格訂定的依據及合理性與特定人選擇方式，以及辦理私募的必要理由等事項，違反證券交易法第４３條之６第６項規定。台灣高鐵副總賈先德對此指出，此次被罰的私募特別股案，其實台灣高鐵有依程序排入股東會討論案，也有發開會通知。只是，由於私募相關事項條文很繁瑣，因篇幅問題，台灣高鐵並未將其全部印在開會通知上、僅摘要重點事項。賈先德強調，台灣高鐵還是有把所有相關事項印在議事手冊上，開會通知未記載的，也有註明「詳議事手冊」，應該頗為符合公開資訊揭露原則，國內多數企業也常這麼做。何壽川則是因為永豐餘造紙在９３年至９４年間，兩次取得有價證券，都沒有依行為時證券交易法第３６條之１，及公開發行公司取得或處分資產處理準則第３０條規定，在事實發生日起兩日內辦理公告申報。證期局官員指出，這些違法事項，是因為公司在向主管機關申請增資，或申報財報時，主管機關查閱相關資料時才發現，所以才會在事實發生後一段時間後開罰，並以公司行為負責人為處罰對象。不過，證期局官員指出，由於兩項案件都屬情節輕微，只是行政程序瑕疵，所以罰鍰也都是證交法最輕一級。其中台灣高鐵違法為去年證交法修法前，所以殷琪的罰鍰為１２萬元；永豐餘違法則發生在修法後，金管會是依最輕一級對何壽川罰鍰２４萬元。