刪除違規量化標準 證交所放手 要券商自律

證交所鼓勵券商發揮自律功能，已修訂「券商辦理更改交易類別作業處理要點」，刪除券商違規的量化標準；但是若證交所認定情節嚴重，將加重對違規權責主管的警告，可要求暫停執行業務一個月到六個月。證交所目前對券商更改交易類別的違規處理，是券商更改交易類別作業如果當日更改交易類別作業委託筆數超過200筆，或超過成交筆數10%；或是金額達4億元；或當月更改交易類別作業累計委託筆數超過成交筆數5%，且逾各券商總公司與個別分公司更改交易類別作業平均筆數，將於每月統計後，依營業細則第135條規定通知券商改善。證券經紀商於六個月內經證交所通知改善而未改善的話，證交所會進一步依營業細則第144條規定處分。亦即累計達二次，對權責主管予以警告；累計達三次以上，暫停權責主管執行業務一個月。若是證券自營商辦理更改交易類別作業，於六個月內發生三次，證交所依營業細則第135條規定通知改善，發生四次則通知券商對權責主管予以警告，發生五次則對權責主管暫停執行業務一個月。證交所表示，為了鼓勵券商發揮自律功能，加上目前「券商受託買賣錯帳及更正帳號申報處理作業要點」已改由券商自律，不再以統一的量化標準限制，因此也修訂「券商辦理更改交易類別作業處理要點」，將上述量化標準刪除，另外增加申報逾時處分。