五年內不得回鍋 金管會出重手 杜麗莊等遭解職

元大結構債案，金管會開鍘，創下起訴後即對金融機構負責人懲處首例。金管會委員會昨(9)日通過元大集團3名主管懲處，解除元大證前董事長杜麗莊職務、元大證金前董事長張立秋停止執行業務1年、元大證前債券部副總吳麗敏停止執業6個月；另同案被起3人，金管會近期將給予答辯機會後再定奪。杜麗莊除了依證券法規，3年內不得任職證券單位，還適用5年內不得任職金融機構的限制；金管會副主委吳當傑指出，雖然此次依違反證交法和券商負責人的誠實和信用原則處分，但造成的法律效果，也涵蓋銀行和金控，因此，5年內不能在金融機構任職。至於元大集團總裁馬志玲，在金融、證券未出任具有法律定位的職務，沒在金管會的名單，加上元大多名高階主管已請辭，日後馬志玲是否可出任相關職務？吳當傑說，會按各規定的積極和消極條件，嚴謹的審核；銀行局副局長林棟樑也表示，被起訴、或有交保、偵查的紀錄，都會列為審查的重要參考依據。此次遭起訴的7人，除馬志玲和杜麗莊、張立秋、吳麗敏以外，還有已辭職的元大銀行總經理陳麒漳、前元京證董事林明義、元大證券債券部協理曾鴻展3人；吳當傑表示，金管會先前沒有移送這3人，因此，近期將重啟調查，並給予3人答辯陳述意見的機會，再決定是否給予行政處分。金管會指出，杜麗莊處理購入元大投信股權和結構債買賣案，造成元大證券「實質受有損害」，張立秋配合協助杜麗莊進行相關股權交易和債券非常規交易，吳麗敏協助配合完成債券交易，違反「證券商負責人與業務人員管理規則」第18條第1項，證券商負責人與業務人員應本於誠實和信用的原則。吳當傑也說，杜麗莊等3人事實明確，因此，昨日委員會作成決議，不再給答辯機會。