證交所辦法令遵循座談

由證交所首次舉辦的證券期貨事業「法令遵循主管座談會」，已於 近日辦理完成，期望透過此次座談會，協助證券期貨事業了解推動落 實法令遵循制度的具體作法、金管會監理政策方向，以及法令遵循主 管應扮演的角色及任務。為協助證券期貨事業永續經營、穩健發展，進而保障消費者權益， 金管會表示，將持續督促證期事業強化法令遵循及內部控制制度，落 實「雙翼監理原則」。法令遵循制度為內部控制制度重要一環，金管會為規範符合特定條 件的證期事業應設立隸屬於總經理法遵單位，並規範法遵主管應對推 出的各項新商品、服務或開辦新種業務等項目，出具符合法令及內部 規範的意見，並簽署負責。另外，為強化證期事業法遵職能及法遵主管瞭解其角色及定位，證 交所依金管會指示，協同期交所、櫃買中心、券商公會、期貨公會及 投信投顧公會於8月31日舉辦「法令遵循主管座談會」，邀請證券商 、期貨業、證券金融事業、投信投顧業的法遵主管共同與會。