違約交割累犯 將預收款券

為了遏阻違約交割情況持續惡化，證交所與櫃買中心10日宣布，自 10月12日起，於一年內再次發生違約交割的「累犯」，即使結案清償 ，但在清償完三個月內的前十個交易日進行交易，券商將要求該投資 人所有交易都要預收款券。對於此一新令，證券商大致無異議，認可透過此一風險控管，有助 穩定市場。證交所表示，2021年到目前為止，整體市場結算交割秩序仍屬良好 ，且84％違約投資人已清償結案，但據了解，違約交割年齡層有年輕 化的現象，以2021年上半年來說，30歲以下年輕族群發生違約交割年 成長率高達39％，遠比其他年齡層還多。此外，為了避免投資人違約交割再犯，祭出預收款券，不過，證交 所統計，過去年度「累犯」的人數並不多，只有個位數，2021年上半 年更是掛零。證交所10日宣布，為維護交易市場秩序，自10月12日起，將要求證 券商對違約投資人實施下列管理措施：一、自實施日起，投資人「首次」發生違約，申報投資人違約之證 券商應以文件，通知投資人買賣證券應履行交割責任；並告知投資人 爾後再發生違約之相關管理規範。二、投資人「再次」發生違約距前次違約時間尚在一年內，全體證 券商自接獲證交所每日上午8點30分之結案公告日起三個月內，受理 該投資人首次交易日起連續十個營業日之委託，須預收足額款券。近來違約交割情況日益增溫。依證交所9日公告（7日交易）證券商 申報違約交割情形，市場整體買進、賣出合計6,421.78萬元，買賣相 抵後金額134.16萬元，個股則有新唐爆出4,018.7萬元違約交割，等 於是這波從5月違約交割的火，從貨櫃三雄燒到半導體股。證交所也再次呼籲，邇來小額違約及年輕族群違約件數有增加現象 ，為了提升投資人風險意識，請證券商加強注意下列事項：一、受理投資人線上開戶應落實徵授信作業。二、落實對投資人當日沖銷交易之損益核算，評估增減其單日買賣 額度。三、對採網路或APP下單年輕小資族，應運用各種途徑（例如：簡 訊、專人電話、APP推播及日對帳單等）加強宣導，強化其風險意識 。