多項業務缺失 安多利投信挨罰

金管會昨(3)日委員會決議，解除安多利投信總經理廖煻燿職務並對安多利投信罰款60萬元，另就安多利投信專業股東不符合法令規部分，停止安多利投信2年內不准新增募或私募基金。安多利前任專業股東是陽信銀行，但日前已經移轉持股，現行大股東為數名自然人及法人，因欠缺專業股東，被證期局列入密切監管對象，官員指出，如果安多利投信一直無法找到專業股東，且可能危及基金投資人權益，依法可強制要求移轉基金給其他投信承接。證期局指出，99年10月27日至11月3日對安多利投信進行一般業務檢查，發現該公司有三大違反法令之處，包括該投信運用私募基金投資，違反投信投顧法相關規定；未依公司內部所訂投資管理辦法選擇投資標的，及將申購款匯入自然人帳戶，並未留存相關申購資料，可能影響基金受益人權益。證期局表示，針對安多利投信業務多項缺失，由於當時該投信總經理負責綜理全公司業務執行，並曾兼任財務部門主管，依法命安多利投信解除廖煻燿職務外，另有內稽、研究部及法遵3大部門主管同時被停止執行業務1～3個月。針對安多利投信沒有合乎規定的專業股東，證期局表示，依相關規定處分安多利投信停止2年新增募集及私募證券投資信託基金；但若 2年內該公司找到符合規定的專業股東，且合計持股達20％，可向證期局申請恢復相關業務。【記者蔣國屏／台北報導】安多利投信新任總經理、前保誠投信業務副總林讚騰表示，專業新團隊9月進駐後，已將過去有過失的人事物處理完畢，有過失人員也確定已離職，新團隊正積極努力經營旗下台股基金，至10月底止，旗下台股基金績效已達國內台股基金績效前十名，目前正尋找專業法人股東，力求公司脫胎換骨。