營業員 禁用手機、通訊軟體接受委託

手機通訊軟體WhatsApp或Line等傳訊省錢又方便，但證交所提醒， 營業員以手機或是利用手機通訊軟體接受委託下單訊息，都屬現行法 規禁止行為，為避免日後造成交易糾紛，請投資人避免使用。證交所表示，券商輔導部近期接獲投資人陳情，經派員前往瞭解， 發現除部分電話委託未留存錄音紀錄外，另有部分委託係由營業員撥 打電話給客戶確認委託買賣的股票，與一般由客戶撥打證券商營業員 市內電話委託下單模式不一樣。營業員表示，這名客戶用手機「Line」軟體傳下單訊息到營業員手 機，營業員再打電話跟客戶確認交易資訊後輸單。證交所表示，依目前有關規定，證券商接受電話委託下單須留存錄 音紀錄，且目前尚未開放營業員用手機接單，因此上述案例，營業員 及證券商均因違反規定而遭證交所處置。