放寬漲跌幅在即 券商應加強風控

台股漲跌幅放寬至10％將於6月1日上路，再加上日前出現無漲跌幅 限制的滬深2X(00637L)ETF開盤以0.01元價格成交，為避免類似事 件發生，並了解證券商對上述案件的風險控管方式，證交所昨(25) 日正式發出問卷調查，請各券商在6月1日前回復。證交所指出，近日投資人透過證券商網路下單系統，委賣無漲跌幅 限制的證券，委賣價0.01元，因該筆委賣量大於當盤委買量，致開盤 以0.01元成交。證交所進一步表示，為避免此類事件發生，請證券商於接受投資人 委託買賣無漲跌幅限制的證券時，應提醒投資人注意風險並加強風險 控管機制。證交所強調，證券商風險控管，應包括電子式交易型態(包括語音 、網際網路、專線、封閉式專屬網路等)，以及非電子式交易型態( 包括當面委託、電話、書信、電報等)。另對於已設風險控管的券商，證交所要求其說明控管的方式，對於 未設風險控管的券商，也要求未來控管方式、預計完成時間及預估費 用等。