富邦投信代客操作業務蓄勢待發 獲ISO9002認證最佳品保

代客操作業務明年可望正式上路，各投信業者開始

進入熱戰，為爭取客戶作最大努力。富邦投信已於11月

通過第一階段的審核，並於日前通過 ISO9002認證，希

望以最佳的品質保證，拓展其代客操作業務。

富邦投信成立「專戶管理部」負責經營全權委託投

資業務，目前有 3位投資經理人：黃壽山經理、胡明東

及陳政宏，各有所長，投資資歷豐富。

富邦投信表示，未來代客操作在選股上將兼顧基本

面、技術面及籌碼面等。專戶管理部與基金管理部共享

富邦投信的研究資源，但有其專屬的客服人員、交易人

員及會計人員，以與共同基金有所分隔。

富邦投信設定的主要客戶群將針對財團法人、政府

四大基金（退輔、勞退、勞保及郵政儲金）、大型企業

及保險機構等。在投資操作上，將視個別客戶的情況，

如投資偏好、目標、限制等簽訂投資契約。在投資決策

流程方面，特別強調危機管理，設定主動及被動控管條

件，審慎評估組合內容，明確、快速的做好危機管理。