期交所防洗錢講座 專家引領

期交所於9月27日舉辦防制洗錢及打擊資恐講座，特別邀請金融監 督管理委員會國際業務處王湘衡科長以「洗錢防制國際評鑑實務」為 題講演，目的在使期貨業者瞭解倘若被遴選為亞太防制洗錢組織（A sia／Pacific Group on Money Laundering，APG）第三輪相互評鑑 受評鑑機構時，評鑑過程中應注意重點、如何應對及準備資料。王湘衡為APG國際評鑑員，我國2017、2018年參與APG第20及21屆年 會代表團成員，曾參與對帛琉洗錢防制實地評鑑，具有對金融機構實 地評鑑之豐富經驗。課程吸引專營期貨商及專營期貨經理事業之董事 長、總經理及防制洗錢及打擊資恐業務相關人員共60餘人參加。期交所總經理黃炳鈞表示，APG第三輪評鑑結果良窳，將直接影響 我國資金匯出入效率、金融機構在海外業務、外國對資金來我國投資 控管程度，間接影響我國國際聲譽與地位。期貨交易所為促請期貨業落實防制洗錢及打擊資恐作業法令之遵循 ，期使業者能順利通過亞太防制洗錢組織第三輪相互評鑑，自2017年 迄今依金融監督管理委員會指示，已對期貨業者實施三次全面性專案 輔導查核、按月控管期貨業者相關缺失改善情形及辦理14場次與防制 洗錢及打擊資恐相關之宣導說明會等措施。期交所亦表示，有鑑於我國期貨業者過往並無接受APG相互評鑑之 經驗，本次講座除請王湘衡科長對期貨業者介紹The Financial Act ion Task Force（FATF）之風險評估與執行方法、國家風險評估、產 業弱點評估結果、國家風險評估對金融機構意義及期貨業者辦理對客 戶審查、可疑交易申報應注意等事項，商請王湘衡重點講授面對APG 評鑑時、受評機構如何向國際評鑑員展現具體作為及準備那些資料。本次講習參與人員與講師互動相當熱絡，參與者會後咸認，本次課 程內容有助於業者落實遵循防制洗錢及打擊資恐作業規範及因應APG 第三輪相互評鑑。