防洗錢、打資恐 期交所教戰

亞太防制洗錢組織（APG）6月28日發布我國接受防制洗錢及打擊資 恐第三輪相互評鑑報告，成績列為最佳「一般追蹤等級」，雖然最終 結果需108年8月22日APG於澳洲坎培拉召開的年會大會採認通過，但 已是對包括期貨證券的金融業過去努力成果的肯定。

臺灣期貨交易所有鑑洗錢防制作業是一項持續且需不斷精進工作， 目標追求只有更好，特別於8月16日舉辦防制洗錢及打擊資恐講座， 邀請金融監督管理委員會檢查局科長曾明東擔任講師，對象為期貨商 防制洗錢及打擊資恐專責人員、法令遵循人員、內部稽核人員及相關 主管，講題「防制洗錢及打擊資恐缺失案例分享」。

目的在於使學員瞭解同業訂定及執行洗錢及資恐風險、防制洗錢及 打擊資恐計畫相關缺失事項，俾利業者得以借鏡檢視所屬公司相關作 業是否確實執行，課程吸引期貨商相關人員及主管共100多人參加。

本次主講人對期貨證券業防制洗錢及打擊資恐業務具有豐富的實地 檢查經驗，課程間除分析相關違規案例，並與學員熱絡討論未來可改 進方向，學員間亦彼此交換所屬公司推動防制洗錢實際經驗或執行查 核所發現不足之處。

臺灣期貨交易所表示，自查核期貨商107年度洗錢及資恐風險評估 、防制洗錢及打擊資恐計畫，業採取以風險基礎方法（RBA）查核機 制，對期貨商依風險評級採行不同查核措施，期盼藉差異化管理機制 ，促使期貨業持續落實防制洗錢及打擊資恐作業。