國鼎生技九十九年股東常會-更新

主旨： 國鼎生物科技股份有限公司九十九年股東常會-更新 股東會種類： 股東常會 開會日期：99/06/29 停止過戶日期起日：99/05/01 停止過戶日期迄日：99/06/29 公告內容： 壹、開會時間：民國九十九年六月二十九日(星期二)上午十時整貳、開會地點：台北縣淡水鎮中正東路二段27-6號17樓會議中心參、會議主要內容：一、報告事項：(一)本公司九十八年度營業報告。(二)監察人審查本公司九十八年度決算表冊報告。(三)修訂「董事會議事規範」報告。(四)累積虧損達實收資本額二分之一報告。(五)98年現金增資私募普通股案報告。二、承認事項：(一)承認九十八年度決算表冊案。(二)承認九十八年度虧損撥補案。三、討論暨選舉事項：(一)討論修訂公司章程案。(二)補選獨立董事及增額監察人案。(三)私募案。(四)討論修訂「背書保證作業程序」案(五)討論修訂「資金貸與他人作業程序」案四、其他議案及臨時動議。肆、其他應述明事項：一、配合公司法第172-1及第192-1條規定，受理持股1%以上股東提案期間：99年4月 26日至99年5月5日（郵寄者以郵件寄達日期為憑）；受理處所：國鼎生物科技股份有限公司﹝地址：台北縣淡水鎮(251)中正東路二段27-6號15 樓；電話：(02)2808-6006 (02)2808-6006 ﹞；受理提案後，另擇期召開董事會，並依規定審議。二、依公司法第165條之規定，自99年5月1日至99年6月29日止，停止股票過戶，凡持有本公司股票尚未辦理過戶者，務請於99年4月30日(星期五)下午五時前駕臨或郵寄(郵寄者以郵戳日期為憑)逕向本公司股務代理機構：台新國際商業銀行股份有限公司股務代理部，電話：(02)25048125 (02)25048125，辦理過戶手續。三、依證券交易法第26條之2規定，對於持有記名股票未滿一仟股股東，其股東常會之召集通知得於開會30日前，以公告方式為之，故不另行寄發開會通知書，請股東攜帶身分證及原留印鑑逕向本公司股務代理人台新國際商業銀行股務代理部洽詢開會事宜或於當日前往出席股東常會。（電話：02-25048125 02-25048125 #6301-6306）。持股滿一仟股以上之股東其開會通知書將於股東常會前三十日寄發各股東，屆時未收到者，請書明股東戶號、戶名、身份證字號或統一編號，逕向本公司股務代理人台新國際商業銀行股務代理部洽詢。四、私募普通股案：1.為因應產業發展趨勢及公司營運所需，擬透過私募方式挹注營運資金，於10,000,000股之範圍內授權董事會以私募方式於一年內分次辦理國內現金私募增資普通股。2. 價格訂定之依據及合理性：如為股票上市(櫃)、興櫃掛牌日前辦理者，不得低於最近期經會計師查核簽證之財務報告顯示之每股淨值，實際定價授權董事會得視私募當時市場狀況及本公司獲利狀況訂定之；如為股票上市(櫃)掛牌日後辦理者，以定價日前1、3、5個營業日擇一計算之普通股收盤價簡單算術平均數扣除無償配股除權及配息，並加回減資反除權後平均每股股價之八成訂定之。如為興櫃股票掛牌日後辦理者，以定價日前30個營業日每股平均成交價格，扣除無償配股除權及配息，暨加回減資反除權之股價或最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值，兩者孰高者。私]募有價證券有關轉讓時點、轉讓對象及數量等均有嚴格限制，三年內亦不得洽辦上市(櫃)掛牌，其流動性較差，考量時間風險，價格不宜過高。另參考中華民國證券商業同業公會承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則有關現金增資採公開申購配售方式之發行價格不低於時價七成等相關規定，其訂定應屬合理。惟實際定價日及價格授權董事會得視私募當時市場狀況及本公司獲利狀況訂定之。3. 特定人之選擇方式：本次私募普通股之對象以符合證券交易法第43 條之6 規定條件之特定人為限，且本次參與私募之應募人總數除銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業或其他經主管機關核准之法人或機構外，不得超過三十五人。4. 辦理私募之必要理由：為因應產業發展趨勢及公司營運需要，擬透過私募方式挹注營運資金，惟如透過募集發行有價證券方式籌資，恐不易順利於短期內取得所需資金，爰擬透過私募方式向特定人籌募款項，以免影響公司正常營運。5.私募預計達成效益：本次私募現金增資發行新股於股東會決議之日起一年內預計分三次辦理，私募之資金均為充實營運資金，預計將可使財務結構及償債能力獲得改善。6.本次私募普通股之權利義務原則上與本公司已發行之普通股相同，惟該等普通股於私募與交付時應依證券交易法規定為之。本次私募之普通股將於交付滿三年後，授權董事會依相關規定向主管機關補辦本次私募普通股公開發行。7.本次以私募方式辦理國內現增案之資金運用計劃項目及進度與其他相關事項之變更，授權董事會全權處理之。五、本次股東常會如有公開徵求委託書之情事，徵求人應於股東常會38日前（5 月21 日前）依規定將相關資料送達本公司，電話： 02-2808-6006<